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未按要求进行基金托管 云系投资和三名高管被处罚

阅读量:  时间:2016-11-04 15:09
  千龙网北京11月3日讯11月1日,中国证监会广东证监局发布〔2016〕11号行政处罚决定书,对广州云系股权投资有限公司(以下简称云系投资)和三名高管进行处罚,合计罚款9万元。
 
  行政处罚决定书显示,经查明,云系投资存在向不特定对象宣传推介私募基金、未严格落实投资者风险评估、未按要求进行基金托管等违规行为。对云系投资这些违规事实,时任云系投资法定代表人兼执行董事黄友鑫、总经理刘毅刚和副总经理刘杰三人为直接负责的主管人员。
 
  广东证监局认为,云系投资违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第十六条和第二十一条第一款的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违规行为,对云系投资给予警告,并处以三万元罚款;对黄友鑫、刘毅刚、刘杰给予警告,并分别处以二万元罚款。

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  原文标题:未按要求进行基金托管 云系投资和三名高管被处罚



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